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ITSMS信息技术服务管理体系审核员注册准则

2018-11-29T15:16:27来源:国家注册审核员网www.isoedu.com 国家注册审核员网

前言

中国认证认可协会(CCAA)是经国家认证认可监督管理委员会授权,依法从事认证人员认证(注册)的机构,开展管理体系审核员、产品认证检查员、服务认证审查员和认证咨询师等的认证(注册)工作。

CCAA 是国际人员认证协会(IPC)的全权成员。

本准则依据《中华人民共和国认证认可条例》、国家质量监督检验检疫总局《认证及认证培训、咨询人员管理办法》(质检总局令第 61 号)制定,遵循了 GB/T27024《合格评定 人员认证机构通用要求》、GB/T19011《管理体系审核指南》和 ISO/IEC17021 系列标准有关要求。

CCAA 管理体系审核员注册仅表明注册人员具备了从事相应认证领域管理体系审核的个人素质、知识和技能。审核员是否具备相应认证领域特定专业能力,由聘用其执业的认证机构做出评定,以保证满足实施相应认证领域管理体系认证活动的需要。CCAA 保证注册制度和评价过程的科学性、有效性和完整性,认证机构负有认证人员选择、聘用、监督和管理的主体责任。

第一章 总则

1.1 引言

1.1.1 本准则由中国认证认可协会(CCAA)制定,以此建立管理体系审核员国家注册制度,目的是确认管理体系审核员具备相应的个人素质、知识和技能,保证管理体系认证工作的质量。

1.1.2 本准则采用了 GB/T27024《合格评定 人员认证机构通用要求》规定的以能力为基础的人员评价考核方法,引用了 GB/T19011《管理体系审核指南》关于审核员能力的概念和水平提示,并结合ISO/IEC17021-2/3 等标准的相关要求,规定了管理体系审核员的注册要求。
 

1.1.3
 

CCAA 管理体系审核员注册资格可证明注册人员:
 

----通过了符合 GB/T27024 标准要求的认证人员能力考核和评价;

----达到了 GB/T19011 和 ISO/IEC17021-2/3 等标准规定的审核员应具备的个人素质、知识和技能要求,有能力完成相应认证领域管理体系审核或审核管理工作;

----获得了统一的认证人员资格注册证书。
1.1.4 所有注册人员和申请人员除符合本准则要求外,还应遵守国家有关法律、法规和规定。

1.2 适用范围

本准则适用范围见《管理体系认证审核员注册项目表》,未列入此范围的其它管理体系审核员注册项目按相应的注册准则实施。

管理体系认证审核员注册项目表
 

1.3 引用文件

GB/T27024《合格评定 人员认证机构通用要求》

GB/T19011《管理体系审核指南》

ISO/IEC17021-1《合格评定 管理体系审核认证机构的要求 第 1 部分:要求》

ISO/IEC TS17021-2《合格评定 管理体系审核认证机构要求 第 2 部分:环境管理体系审核及认证的能力要求》

ISO/IEC TS17021-3《合格评定 管理体系审核认证机构要求 第 3 部分:质量管理体系审核及认证的能力要求》

1.4 术语与定义

本准则使用下列术语和定义,如果本准则中的术语和定义与相关标准中的有所不同,以本准则为准。

1.4.1 审核

为获得审核证据并对其进行客观的评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形
成文件的过程。

注 1:本准则中的审核仅指外部审核,包括“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方(如顾客)
或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行。

注 2:当两个或两个以上不同领域的管理体系被一起审核时,称为“结合审核”。

注 3:当两个或两个以上审核组织合作,共同审核同一个受审核方时,称为“联合审核”。

1.4.2 审核准则

用于与审核证据进行比较的一组方针、程序或要求。

1.4.3 审核员

经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。

1.4.4 审核组

实施审核的一名或多名审核员,需要时,由技术专家提供支持。

注 1:审核组中的一名审核员被指定作为审核组长。

注 2:审核组可包括实习审核员。

1.4.5 能力

经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。

1.4.6 高等教育经历

国家教育部门、人事部门及组织部门承认的高等教育学习经历。

1.4.7 完整体系审核

包含 GB/T19011 标准 6.3 至 6.6 条款所描述的所有步骤,以及相应管理体系审核依据标准所有条款要求的审核。(关注过程方法审核)

1.4.8 CCAA 考核人员

具有相关技术资格和人员资格,有能力实施 CCAA 规定的能力考核活动的 CCAA 工作人员。

1.4.9 CCAA 注册管理人员

具有相关培训经历、工作经历和资格,熟悉 CCAA 注册准则和工作程序,负责注册过程控制与管理、认证人员注册资格审查及做出注册决定的 CCAA 工作人员。

1.4.10 注册担保人

具有良好的个人声誉和 CCAA 认证人员注册资格(不含实习注册资格),了解申请人专业状况、主要工作经历和基本个人素质的人员。

1.5 注册级别

1.5.1 CCAA 管理体系审核员注册分为实习审核员和审核员两个级别。

----实习审核员

根据本人申请,经 CCAA 考核评价,确认符合本准则相应注册要求并具备审核所需的基础知识和技能的申请人,授予实习审核员资格。

注:HACCP 体系审核员注册不设实习级别,申请人应先取得食品安全管理体系(FSMS)审核员(含实习)注册资格。

----审核员

根据本人申请,经聘用机构推荐,CCAA 考核评价,确认符合本准则相应注册要求,具备审核所需的知识和技能,并在实施审核活动方面有一定实践经验,能够独立完成审核的申请人,授予审核员资格。

1.5.2 CCAA 管理体系审核员注册原则上遵循逐级晋升原则。

1.5.3 具有申请领域相应专业高级专业技术职称并满足以下条件之一的申请人,通过“基础知识”和“审核知识与技能”考试,或综合面谈评价考核合格,可直接授予相应领域管理体系审核员资格。

----在相应领域从事专业工作 15 年以上;

----在相应领域管理理论和实践方面有突出成就(应具有省部级以上主管部门颁发的证明文件或推荐意见等)。
 
第二章 注册要求

2.1 总则
管理体系审核员申请人应满足本章规定的通用要求,以及相应认证领域审核员注册特定要求,详见
附录 A。

2.2 申请要求

2.2.1 申请人应认真阅读 CCAA 管理体系审核员注册准则,了解各项注册要求。

2.2.2 申请人应提供真实、完整的注册信息、资料。

2.2.3 申请人应通过 CCAA 网站“人员注册专区”登录注册系统,按要求填写、上传注册申请信息、资料,缴纳注册费用,完成网上注册申请。

2.2.4 申请人应签署声明,表明同意遵守 CCAA 管理体系审核员注册准则的各项要求,特别是审核员行为规范的要求。

2.2.5 申请人提交完整的注册申请信息、资料和注册费用后,CCAA 开始受理申请。

2.2.6 申请人如果对注册过程或注册信息发布方式、内容等有特殊要求,应在申请时书面说明。

2.2.7 森林认证审核员注册项目中的“森林认证-森林经营”、“森林认证-产销监管链”和“森林认证-生产经营性珍惜濒危野生动物饲养管理”,按三个认证领域分别申请。

2.3 申请人资格经历要求

2.3.1 教育经历

申请人应符合下列高等教育经历要求:

a) 大学本科(含)以上学历;或

b) 大专学历并具有申请领域相应专业中级(含)以上技术职称;

c)高等教育学科专业要求详见附录 A(适用时)。

2.3.2 工作经历

2.3.2.1 申请人应符合下列工作经历要求:

a) 实习审核员申请人无工作经历要求;

b) 大学本科(含)以上学历审核员申请人应具有至少 4 年全职工作经历,大专学历申请人应具有至少 20 年全职工作经历。

2.3.2.2 满足 CCAA 管理体系审核员注册要求的工作经历应在取得相应学历后,在负有判定责任的技术、专业或管理岗位获得。研究生学习经历可按 50%计算工作经历。

2.3.3 专业工作经历

2.3.3.1 申请人应符合下列专业工作经历要求:

a) 实习审核员申请人无专业工作经历要求;

b) 大学本科(含)以上学历审核员申请人应具有至少 2 年专业工作经历,大专学历申请人应具有至少 15 年专业工作经历,该专业工作经历能够使申请人获得有效地进行相应领域管理体系审核所需的专业知识。

注:申请人应提交专业工作经历证明,相应领域专业工作经历要求见附录 A。

2.3.3.2 专业工作经历可与工作经历同时产生。

2.3.4 审核经历

2.3.4.1 实习审核员申请人无审核经历要求。

2.3.4.2 审核员申请人审核经历要求

以实习审核员的身份,作为审核组成员在审核员以上注册资格人员的指导和帮助下完成至少 4 次相应领域完整体系审核,现场审核经历不少于 15 天。现场审核应覆盖相应领域认证标准所有条款。

2.3.4.3 当申请人具有 CCAA 某一认证领域审核员或强制性产品认证检查员以上注册资格时,可减少 1 次

完整体系审核和 5 天现场审核经历。

2.3.4.4 所有审核经历应在申请注册前 3 年内获得,并取得覆盖 GB/T19011 标准 7.2.3.2 a)条款满意的现场见证评价结论。推荐机构应指派本机构审核员(含)以上级别人员,对申请人实施现场见证。

2.3.4.5 可接受的审核经历

a)第三方审核经历,应从 CNCA 批准的认证机构获得;境外的第三方审核经历,应从国际认可论坛(IAF)成员机构认可的认证机构获得;

b)第二方审核经历,应从 CCAA 承认的二方审核机构获得。

2.4 个人素质和审核原则要求

2.4.1 各